j9九游会官方光大证券：全面自查整改公开信息炫耀-欧洲杯下单平台(官方)APP下载IOS/安卓通用版/手机版

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中原时报记者 帅可聪 北京报谈

2024年9月13日晚，证监会网站公开表现，光大证券（维权）（601788.SH）时任职工赵远军，在参与星星科技（维权）（300256.SZ）重组历程中内幕来去，提前买入1140余万元，但最终蚀本530余万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其给与10年证券市集禁入方法。

公开贵府炫耀，赵远军缔造于1971年，有多年投行教学，涉案手艺担任光大证券投资银行总部总司理。

9月14日，光大证券向《中原时报》记者复兴示意，坚毅辅助证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制章程，对背负东谈主严肃背负讲究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

投行大佬内幕来去蚀本46%

2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以刊行股份和支付现款模式购买江西星星科技有限背负公司股权，本次来去组成要紧资产重组。光大证券后被聘为本次来去的孤独财务参谋人。

证监会表现的行政处罚决定书炫耀，2020年2月17日，光大证券康某纠合星星科技情况和融资规则，联想了相干要紧资产重组决议。2020年2月19日，康某向赵远军申诉本次要紧资产重组项盘算推算情况。赵远军向光大证券相干厚爱东谈主敷陈相处事宜，并指引康某进行重组项盘算推算可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相干分析敷陈。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该状貌进行的视频会晤。

赵远军立时偷偷买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户规划买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经计较，上述来去蚀本532.59万元，蚀本幅度约46.7%。

赵远军内幕来去手艺，星星科技股价（前复权）走势图。

《中原时报》记者小心到，行情数据炫耀，赵远军建仓资本略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元隔邻，但尔后沿途触动下行。2021年8月17日晚，星星科技公告表现，公司被债权东谈主恳求重整，股价随后诱导重挫。2021年8月18日、19日，星星科技区分下落20%、10.8%，赵远军恰是在这两天清仓。

纠合赵远军犯法算作的事实、性质、情节与社会危害进度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条章程，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条章程，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。

此外，证监会对赵远军给与10年证券市集禁入方法，在禁首先艺内，不得在职何机构中从事证券业务省略担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档处置东谈主员职务。

光大证券：全面自查整改

公开信息炫耀，赵远军缔造于1971年，有着多年投行教学，2019年曾担任光大证券投资银行职业部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。在2020年11月的一场资今年会中，光大证券获评为最好成长投行，赵远军则获评为最好投资银众人。

证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

面临行政处罚，赵远军回击，狡辩称不明察案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于一又友推选和个东谈主规划。证监会对此示意，在案字据足以解释赵远军于2020年2月19日收到相干要紧资产重组决议联想，于2月22日插足了相干视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在明察相干重组信息后负有戒回绝易的法界说务，其提议的基于一又友推选和个东谈主规划等狡辩根由，不组成阻却内幕来去的耿介事由。

就赵远军内幕来去一案，9月14日上昼，光大证券向《中原时报》记者复兴示意，坚毅辅助证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制章程，对背负东谈主严肃背负讲究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

光大证券同期称，频年来，公司严格落实《证券法》及相干监管条款，握续夯实擢升从业东谈主员执业算作管控力度，并从合规、内审、纪检等条线造成监督协力，通过信息申诉处置、来去算作监控核查、违规算作追责怪责、加强警示案例讲授等造周至面管控机制，对职工执业算作犯法违规问题坚握“零容忍”原则，建筑问责体系强化问责力度。下一步，公司将握续完善管控长效机制，以严的方法鼓动严的氛围全面造成。

值得小心的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违规犯法，正承袭中央纪委国度监委驻光大集团纪检监察组圭表审查和大庆市监察委员会监察打听。

“内幕来去违背证券市集公开、平允、平允的基本原则，严重干预证券市集圭表。通过内幕来去算作谋取监犯利益，会导致其他投资者遭遇损失。”浙江裕丰讼师事务所厉健讼师在承袭《中原时报》记者采访时示意，内幕来去是法律明令不容的算作，不管是有犯法所得，还是实质蚀本，查实后均有可能被照章讲究行政背负，情节严重组成作歹的，还有可能被讲究贬责。

“频年来，从事内幕来去即便蚀本也被处罚的案例层见叠出，充分标明证券监管部门对此类犯法算作的追责力度握住加大，有助于进一步标准证券市集发展、提振投资者信心。”厉健讼师说。

顶级券商投行接连出事

近段时间以来，已有多家顶级券商投行出事。

2024年8月中旬，多家媒体报谈，国元证券厚爱投行业务的总裁助理、投资银行总部原总司理王晨被相干部门带走打听。国元证券随后对此复兴称，王晨系因个东谈主原因配合相干部门打听。

公开贵府炫耀，王晨，1975年缔造，在国元证券责任卓越20年，系世界首批保荐代表东谈主，安徽首届十大隆起金融后生，新钞票最好投资银众人。

中央纪委国度监委网站8月28日表现，近日，在中央反古老谐和小组海外追逃追赃责任办公室统筹协团结公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与相干国度王法机关密切团结，外逃职务作歹嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

姜诚君缔造于1968年4月，原系海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务作歹，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查打听。

据财新报谈，姜诚君在涉嫌职务侵占痕迹表露且受到边控后，遴荐从云南偷渡出境至老挝，并在哪里就逮。姜诚君出事是因为其多年前保荐的一单IPO状貌中被查出了违规问题。

此外，9月5日，有媒体报谈，申万宏源证券承销保荐有限背负公司实行总司理王昭凭日前被相干部门从会场带走。当日下昼，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置告知书》，王昭凭被监察机关照章留置，王昭凭已因个东谈主原因辞去申万宏源证券承销保荐有限背负公司副总司理等职务。

背负剪辑：麻晓超 主编：夏申茶j9九游会官方

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